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尊敬的委托人:
由我公司管理、交通銀行股份有限公司深圳分行托管發(fā)行的“興業(yè)期貨-東方贏家-價(jià)值深耕1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”(以下簡(jiǎn)稱“本計(jì)劃”),現(xiàn)根據(jù)2018年10月22日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(以下合稱“資管細(xì)則”)做如下進(jìn)一步明確:
(1)本計(jì)劃自成立日期起,管理人不設(shè)臨時(shí)開(kāi)放日,除非法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則另有規(guī)定,且管理人已經(jīng)履行必要監(jiān)管報(bào)備、并以管理人網(wǎng)站公告形式通知全體委托人后,管理人方可按有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則以及本計(jì)劃資產(chǎn)管理合同約定新增臨時(shí)開(kāi)放日。
(2)本計(jì)劃在履行資產(chǎn)管理合同已約定參與/退出開(kāi)放日情況下,增設(shè)季度參與日,即“自計(jì)劃成立之日起,管理人每自然季度季末月15日(即每年3、6、9、12月15日,如遇節(jié)假日順延)接收委托人的參與申請(qǐng),不接受委托人退出申請(qǐng)”,且本新增季度參與日不提取投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)報(bào)酬。
(3)本計(jì)劃產(chǎn)品類型為混合類,管理人按照穿透原則合并計(jì)算所投資產(chǎn)。本計(jì)劃資產(chǎn)投資于債權(quán)類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品這三類產(chǎn)品投資比例標(biāo)準(zhǔn),即:1)穿透后本計(jì)劃投資于債權(quán)類資產(chǎn)、權(quán)益類資產(chǎn)任一資產(chǎn)的投資比例都不超過(guò)80%(不含);2)投資于商品及金融衍生品持倉(cāng)合約價(jià)值(期貨按期貨合約價(jià)值,期權(quán)按期權(quán)合約權(quán)利金市價(jià)計(jì)算)的比例合計(jì)未達(dá)到計(jì)劃總資產(chǎn)的80%,或衍生品賬戶權(quán)益未達(dá)到計(jì)劃總資產(chǎn)的20%。
(4)本計(jì)劃委托資產(chǎn)投資于同一資產(chǎn)的資金,不得超過(guò)本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的25%;我公司作為管理人發(fā)行的全部集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金,不得超過(guò)該資產(chǎn)的25%(銀行活期存款、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種除外)。
資產(chǎn)委托人對(duì)以上變更如有異議,可于5個(gè)工作日內(nèi)聯(lián)系我公司。
特此公告
興業(yè)期貨有限公司
2018年11月28日
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