為加強(qiáng)員工對投資者適當(dāng)性和反洗錢工作的認(rèn)識和理解，持續(xù)提升員工投資者適當(dāng)性和反洗錢工作的操作水平，2020年6月11日，興業(yè)期貨合規(guī)稽核部開展《九民會紀(jì)要：投資者適當(dāng)性》和《分支機(jī)構(gòu)反洗錢專題》培訓(xùn)，公司及子公司相關(guān)崗位人員、各分支機(jī)構(gòu)全體員工參加了此次培訓(xùn)。
首先，合規(guī)稽核部從投資者適當(dāng)性工作的本源出發(fā)，詳細(xì)介紹該項(xiàng)工作的含義及其實(shí)施的必要性，在總結(jié)現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)則的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)解讀了2019年最高院下發(fā)的《九民會紀(jì)要》當(dāng)中與適當(dāng)性相關(guān)的條款，從司法裁判角度解析“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”原則，強(qiáng)調(diào)公司做好投資者適當(dāng)性工作的必要性和重要性，并從實(shí)踐角度提示落實(shí)投資者適當(dāng)性的注意事項(xiàng)。
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隨后，合規(guī)稽核部以分支機(jī)構(gòu)工作職責(zé)為切入點(diǎn)，開展分支機(jī)構(gòu)反洗錢專項(xiàng)培訓(xùn),本次培訓(xùn)內(nèi)容主要圍繞“分支機(jī)構(gòu)的反洗錢職責(zé)是什么？分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、反洗錢專員以及業(yè)務(wù)人員分別要做什么？”開展，并從前期開展的客戶信息質(zhì)量提升活動(dòng)中排查到的問題為出發(fā)點(diǎn)，就客戶身份識別與盡職調(diào)查、可疑交易分析的常用手段等進(jìn)行深入剖析，為分支機(jī)構(gòu)提供切實(shí)可行的工作方法。
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通過本次培訓(xùn)，進(jìn)一步提升參訓(xùn)人員對投資者適當(dāng)性工作和反洗錢工作的責(zé)任意識，促進(jìn)日后相關(guān)工作的持續(xù)合規(guī)穩(wěn)健開展。下階段，興業(yè)期貨將持續(xù)開展合規(guī)培訓(xùn)工作，使合規(guī)引領(lǐng)業(yè)務(wù)持續(xù)、健康、高效發(fā)展成為常態(tài)。
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