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第一章 總則

第一條 　為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）的紀(jì)律懲戒程序，保障協(xié)會(huì)依法實(shí)施自律管理職責(zé)，維護(hù)協(xié)會(huì)會(huì)員和期貨從業(yè)人員的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 　協(xié)會(huì)對會(huì)員和期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則的行為給予紀(jì)律懲戒的，依照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條 協(xié)會(huì)理事會(huì)設(shè)立紀(jì)律委員會(huì)和申訴委員會(huì)，分別由不同人員組成。紀(jì)律委員會(huì)根據(jù)協(xié)會(huì)監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會(huì)負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會(huì)員和從業(yè)人員的申訴。
　   第四條 受調(diào)查、受懲戒的會(huì)員或期貨從業(yè)人員（以下簡稱當(dāng)事人）認(rèn)為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的 5個(gè)工作日內(nèi)作出決定。

第五條 協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒，應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，以事實(shí)為根據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持教育與懲戒相結(jié)合。

第六條 協(xié)會(huì)可以通過郵寄、協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告等多種方式送達(dá)文書。

以郵寄方式送達(dá)的，郵件寄出后，市內(nèi) 3個(gè)工作日，市外 7個(gè)工作日視為送達(dá)。

通過電話、郵寄等方式聯(lián)系不到當(dāng)事人的，可以采用協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告方式送達(dá)。以協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告方式送達(dá)的，自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過 30日即視為送達(dá)。

第二章 立案

第七條 協(xié)會(huì)監(jiān)察部門對通過下列情形發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實(shí)后予以立案：
　　 (一 )接到書面實(shí)名投訴、舉報(bào)，或匿名投訴、舉報(bào)且線索清晰的；
　　 (二 )監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交；

( 三 )自律檢查中發(fā)現(xiàn)；
　　 (四 )其他渠道。

第八條 協(xié)會(huì)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)接待投訴、舉報(bào)的人員應(yīng)當(dāng)制作接待記錄，并填寫受理投訴舉報(bào)登記表。受理投訴舉報(bào)登記表應(yīng)當(dāng)載明投訴人和被投訴人的基本情況，投訴事實(shí)摘要和接待人員的初審意見。

第九條 協(xié)會(huì)監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在受理投訴或者通過其他渠道發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后 20個(gè)工作日內(nèi)作出是否立案的決定。
　　決定立案的，在立案后 5個(gè)工作日向當(dāng)事人發(fā)出書面立案通知，立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。對于有投訴人的案件，決定不予立案的，在決定后 5個(gè)工作日內(nèi)書面通知投訴人并說明不予立案的理由。

第三章 調(diào)查

第十條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到通知后 7個(gè)工作日內(nèi)提交書面申辯。
　　第十一條 當(dāng)事人在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，即證明在投訴事項(xiàng)中已經(jīng)充分和恰當(dāng)?shù)芈男辛寺氊?zé)，無違規(guī)行為。當(dāng)事人在申辯期限內(nèi)不行使申辯權(quán)的視為放棄申辯。放棄申辯可能導(dǎo)致的對當(dāng)事人不利的后果由其自行承擔(dān)。

第十二條 調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施
　　 (一 )進(jìn)入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
　　 (二 )詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；
　　 (三 )查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料。
　　第十三條 需要進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的，協(xié)會(huì)應(yīng)至少指定兩名工作人員進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人員出示調(diào)查通知書及有效的身份證明文件。

第十四條 協(xié)會(huì)監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起 30個(gè)工作日內(nèi)結(jié)束調(diào)查并完成調(diào)查報(bào)告。確需延長調(diào)查期限的，由紀(jì)律委員會(huì)主任決定。
　　對于監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交協(xié)會(huì)調(diào)查的案件，調(diào)查期限依照監(jiān)管部門規(guī)定的期限執(zhí)行。
　　第十五條 如果發(fā)生導(dǎo)致調(diào)查無法進(jìn)行的事由，協(xié)會(huì)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人可以決定中止調(diào)查，待上述事由消失后恢復(fù)調(diào)查。中止調(diào)查期間不計(jì)入調(diào)查期限。
　　第十六條 調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
　　 (一 )被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況；
　　 (二 )經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)及證據(jù)情況；
　　 (三 )提出處理建議及依據(jù)。
　　第十七條 有投訴人的案件，在調(diào)查終結(jié)之前，投訴人和被投訴人可以自行和解，協(xié)會(huì)監(jiān)察部門也可以建議和解或者進(jìn)行調(diào)解。
　　雙方達(dá)成和解或者調(diào)解協(xié)議的，對被訴人可以予以較輕的紀(jì)律懲戒。作出較輕的紀(jì)律懲戒后被投訴人不履行和解或者調(diào)解協(xié)議的，紀(jì)律委員會(huì)對該違約行為可以單獨(dú)予以紀(jì)律懲戒。
　

第四章 紀(jì)律懲戒決定

第十八條 紀(jì)律委員會(huì)通過對調(diào)查報(bào)告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見等材料進(jìn)行審查后，根據(jù)不同情況，作出以下決定：

( 一 )確認(rèn)當(dāng)事人違反自律性規(guī)則事實(shí)不成立或情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或不予紀(jì)律懲戒的決定。
　　 (二 )確認(rèn)當(dāng)事人有違反自律性規(guī)則行為的，或雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的，或其行為嚴(yán)重破壞行業(yè)聲譽(yù)、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀(jì)律懲戒的決定；　

( 三 )涉嫌違法違規(guī)，需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，依法移送中國證監(jiān)會(huì)處理；涉嫌犯罪的，依法移送有權(quán)機(jī)關(guān)處理。

第十九條 自立案之日起，紀(jì)律委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在四個(gè)月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的，經(jīng)紀(jì)律委員會(huì)主任決定，可以延長二個(gè)月。

第二十條 協(xié)會(huì)對違反協(xié)會(huì)章程或自律性規(guī)則的會(huì)員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：

( 一 )訓(xùn)誡；
　　 (二 )公開譴責(zé)；
　　 (三 ) 暫停會(huì)員部分權(quán)利；

( 四 ) 暫停會(huì)員資格；

( 五 )取消會(huì)員資格。
　   會(huì)員受到前款所列紀(jì)律懲戒之一的，協(xié)會(huì)可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律懲戒。

紀(jì)律懲戒決定生效之后，在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或其他相關(guān)媒體上公布，并記入?yún)f(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)。

第二十一條 協(xié)會(huì)對違反自律性規(guī)則的 從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：

( 一 ) 訓(xùn)誡；

( 二 ) 公開譴責(zé)；

( 三 ) 暫停從業(yè)資格 6個(gè)月至 12個(gè)月；

( 四 ) 撤銷從業(yè)資格并在 3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；

( 五 ) 撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

紀(jì)律懲戒決定生效之后，在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或其他相關(guān)媒體上公布， 并記入?yún)f(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái) 。
　　 第二十二條 紀(jì)律委員會(huì)集體討論作出紀(jì)律懲戒決定。會(huì)議至少應(yīng)由 1/2以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的 2/3以上通過。

第二十三條 擬對當(dāng)事人做出暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫?；蛉∠麜?huì)員資格、暫?；虺蜂N從業(yè)資格紀(jì)律懲戒的，由紀(jì)律委員會(huì)以協(xié)會(huì)的名義制作紀(jì)律懲戒意見告知書，告知書包括以下內(nèi)容：擬作出紀(jì)律懲戒的事實(shí)、理由、依據(jù)、當(dāng)事人依法享有的聽證權(quán)利及權(quán)利行使期限。

第二十四條 紀(jì)律委員會(huì)決定給予紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)會(huì)的名義制作紀(jì)律懲戒決定書。決定書應(yīng)載明以下事項(xiàng)： 　

（一）當(dāng)事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號(hào)碼及其所在機(jī)構(gòu)的名稱；當(dāng)事人是會(huì)員的，寫明機(jī)構(gòu)名稱和辦公地址；
　　（二）事實(shí)和證據(jù)；
　　（三）懲戒結(jié)論和依據(jù)；
　　（四）提起申訴的權(quán)利、期限；
　　（五）作出懲戒決定的日期。

第二十五條 會(huì)員或從業(yè)人員有下列情形之一的，紀(jì)律委員會(huì)可以按照有關(guān)法律文書中已確認(rèn)的事實(shí)，依據(jù)協(xié)會(huì)有關(guān)自律規(guī)則直接作出紀(jì)律懲戒決定：

（一）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)給予行政處罰或采取監(jiān)管措施的；

（二）被司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的。

紀(jì)律委員會(huì)按照本條規(guī)定作出暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫停或取消會(huì)員資格、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等紀(jì)律懲戒決定的，不再組織聽證。
　　 第二十六條 紀(jì)律懲戒決定書、撤銷案件決定書和不予紀(jì)律懲戒決定書送達(dá)當(dāng)事人即發(fā)生效力。
      第二十七條 會(huì)員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為的，紀(jì)律委員會(huì)可以單獨(dú)對該行為予以紀(jì)律懲戒。

第五章 聽證

  第二十八條 協(xié)會(huì)對會(huì)員作出 暫停 會(huì)員部分權(quán)利、 暫停會(huì)員資格、 取消會(huì)員資格紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知會(huì)員有要求舉行聽證的權(quán)利，會(huì)員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。

　 協(xié)會(huì)對從業(yè)人員依法作出以下紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知

從業(yè)人員有要求舉行聽證的權(quán)利，從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證：
　　（一）暫停從業(yè)資格 6個(gè)月至 12個(gè)月；
　　（二）撤銷從業(yè)資格并在 3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；
　　（三）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。
　　會(huì)員或從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自收到紀(jì)律懲戒意見告知書之日起 7個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)提交聽證申請書，說明聽證的要求和理由。逾期不提出申請的，視為放棄聽證權(quán)利。

　　第二十九條 申請聽證的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在聽證的 7個(gè)工作日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)。
　　第三十條 紀(jì)律委員會(huì)舉行聽證時(shí)，由三名委員組成聽證會(huì)，其中一名委員為聽證主持人，其他二名委員為聽證員。紀(jì)律委員會(huì)可以根據(jù)需要邀請有關(guān)部門的人員或?qū)＜易鳛槁犠C員參加聽證。
　　聽證會(huì)記錄由當(dāng)事人及證人簽字確認(rèn)后存入檔案。紀(jì)律委員會(huì)有權(quán)制作聽證會(huì)錄音錄像資料作為聽證會(huì)記錄的補(bǔ)充形式。
　　第三十一條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加聽證。當(dāng)事人未按時(shí)參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利。
　 第三十二條 當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托 1至 2人代理參加聽證。
　　當(dāng)事人委托代理人參加聽證的，應(yīng)當(dāng)在舉行聽證前向協(xié)會(huì)提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)具體寫明授權(quán)范圍和權(quán)限。
　　第三十三條 當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：
　　（一）有權(quán)對案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；
　　（二）有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出

新的證據(jù)；
（三）如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問；
（四）遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求。
第三十四條 聽證按下列程序進(jìn)行：
（一）聽證開始前，書記員應(yīng)當(dāng)查明案件當(dāng)事人及其代

理人、案件調(diào)查人員等聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀(jì)律；
　　（二）聽證主持人核對聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調(diào)查人員名單，告知聽證參加人在聽證中的權(quán)利義務(wù)，詢問案件當(dāng)事人是否申請回避；
　　（三）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；
　　（四）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違規(guī)的具體事實(shí)、證據(jù)和紀(jì)律懲戒建議、依據(jù)；
　　（五）當(dāng)事人或其代理人陳述申辯意見、提出辯解的證據(jù)；
　　（六）經(jīng)聽證主持人允許，當(dāng)事人或其代理人和案件調(diào)查人員雙方可以就案件事實(shí)相互進(jìn)行質(zhì)證，并均可向證人、鑒定人發(fā)問；
　　（七）主持人、聽證員提問；
　　（八）當(dāng)事人作補(bǔ)充陳述；
　　（九）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。
　　聽證主持人在聽證中有權(quán)對聽證參加人不當(dāng)?shù)霓q論內(nèi)容及行為予以制止；對不聽制止的，可以責(zé)令其退出聽證會(huì)場。
　　第三十五條 聽證結(jié)束后，聽證員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合議，聽證主持人根據(jù)合議情況寫出聽證報(bào)告，并由聽證員簽名后，將聽證報(bào)告、聽證筆錄及聽證取得的證據(jù)，一并報(bào)協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)。
　　第三十六條 協(xié)會(huì)舉行聽證，不向當(dāng)事人收取費(fèi)用。

第六章 申訴

第三十七條 當(dāng)事人對紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起 15個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請。
　　第三十八條 申訴委員會(huì)根據(jù)不同情況做出以下審議決定：
　　（一）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用依據(jù)正確，程序適當(dāng)?shù)?，維持原決定；
　　（二）認(rèn)為原決定在程序上存在不足的，要求紀(jì)律委員會(huì)進(jìn)行補(bǔ)正；
　　（三）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)不清，或適用依據(jù)錯(cuò)誤，或程序嚴(yán)重不適當(dāng)?shù)?，撤銷原來的決定，由協(xié)會(huì)監(jiān)察部門重新調(diào)查或者由紀(jì)律委員會(huì)重新作出決定；
　　（四）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實(shí)不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀(jì)律懲戒的決定。
　　審議決定通過后，申訴委員會(huì)應(yīng)當(dāng)以協(xié)會(huì)的名義發(fā)出審議決定書。
　　第三十九條 申訴委員會(huì)集體討論作出審議決定。會(huì)議至少應(yīng)由 1/2以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的 2/3以上通過。
　　第四十條 申訴委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理申訴后的 30個(gè)工作日內(nèi)作出審議決定。
　　第四十一條 在申訴委員會(huì)就案件作出審議結(jié)論之前，原紀(jì)律懲戒決定暫不執(zhí)行。
　　第四十二條 申訴委員會(huì)的審議決定是最終決定，送達(dá)當(dāng)事人時(shí)即發(fā)生效力并應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。

第七章附 則

第四十三條 本規(guī)則的解釋權(quán)歸協(xié)會(huì)理事會(huì)。

第四十四條 本規(guī)則經(jīng) 2007年 12月 26日第二屆理事會(huì)第四次會(huì)議審議通過。

第四十五條 本規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自頒布之日起實(shí)施。